第二節(jié)  職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核

一個組織依據(jù)職業(yè)健康安全管理體系標準的要求結(jié)合組織活動，產(chǎn)品或服務(wù)的特點建立了文件化的職業(yè)健康安全管理體系，按計劃定期的對組織職業(yè)健康安全管理體系進行內(nèi)部審核。其目的是持續(xù)的改善組織職業(yè)健康安全管理的需要：也是為實施第二方審核或第三方審核作好管理體系上的準備。

2．1職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核的基本要求

內(nèi)部審核足組織自身的安全生產(chǎn)管理行為，是依據(jù)職業(yè)健康安全管理體系的基本要求實施的審核活動。如何有效的實施首先要作好以下各項工作：

1、最高管理者的重視是實施內(nèi)部審核的關(guān)鍵

在建立職業(yè)健康安全管理體系制定職業(yè)健康安全方針時，組織的最高管理者已向社會作了遵守職業(yè)健康安全法律、法規(guī)及其他要求的承諾；風險控制和持續(xù)改進的承諾。為有效實施，除按標準條款的要求不斷地規(guī)范組織的安全生產(chǎn)管理行為，認真的依照程序文件的要求實施各項管理活動之外，定期的進行職業(yè)健康安全管理體系的內(nèi)部審核，這是不斷發(fā)現(xiàn)組織安全生產(chǎn)問題和職業(yè)健康安全管理中問題的重要手段，也是改進組織職業(yè)健康安全管理體系的有效機制。作好這項工作的關(guān)鍵是最高管理者的重視和支持，為了定期的實施就需要把職業(yè)健康安全管理體系的內(nèi)部審核列入到組織的年度計劃中；為了有效的實施就需要任命一名職業(yè)健康安全管理者代表負責內(nèi)部審核的領(lǐng)導(dǎo)工作，指定一個專門的職能部門組織好內(nèi)部審核的管理工作，培訓(xùn)一定數(shù)量的內(nèi)部審核員隊伍實施職業(yè)健康安全管理內(nèi)部審核的工作。

2、職業(yè)健康安全管理者代表認真領(lǐng)導(dǎo)是實施內(nèi)部審核的保證

依據(jù)職業(yè)健康安全管理體系標準的規(guī)定，組織的最高管理者應(yīng)指定專門的管理者代表，無淪他(們)是否還負有其他方面的責任，應(yīng)明確規(guī)定其作用、職責和權(quán)限，以便：

a)確保按照標準的規(guī)定建立、實施與保持職業(yè)安全與衛(wèi)生管理體系要求；

b)向最高管理者匯報職業(yè)健康安全管理體系的運行情況以供評審，并為職業(yè)健康安全管理體系的改進提供依據(jù)。

標準中明確了職業(yè)健康安全管理者代表無論擔任什么行政和技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)責任，但在職業(yè)健康安全管理體系運行中，是負有主要領(lǐng)導(dǎo)責任。他(們)要關(guān)心管理體系是否有效的實施，實施中有什么不符合事實的發(fā)現(xiàn)，如何進行調(diào)節(jié)，使職業(yè)健康安全管理和職業(yè)健康安全管理體系不斷改進和不斷完善。職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核是組織職業(yè)健康安全管理工作中重要的一環(huán)，也是組織職業(yè)健康安全管理體系中一個關(guān)鍵的管理要素，不斷的通過有計劃、有目的地進行自查和評審來保證職業(yè)健康安全管理體系的適宜性、充分性利有效性。

3、要設(shè)置專門的職能部門負責內(nèi)部審核的管理工作

職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核是組織一項正規(guī)的職業(yè)健康安全管理工作，為了有效的實施需要有一個常設(shè)機構(gòu)來負責職業(yè)健康安全管理體系實施中的監(jiān)督和管理，協(xié)助職業(yè)健康安全管理者代表對職業(yè)健康安全管理體系的日常管理及內(nèi)部審核工作。一般可由“企管辦”、“安檢處”等相關(guān)部門管理。為了協(xié)調(diào)組織內(nèi)部的管理，實施管理體系的一體化管理，建議使負責質(zhì)量管理體系的職能部門或環(huán)境管理體系的職能部門與負責職業(yè)健康安全管理體系的職能部門互相結(jié)合，因為他們的主要職能是負責組織的管理體系的運行、監(jiān)督和管理以及定期的進行內(nèi)部審核，不斷地通過質(zhì)量管理者代表和職業(yè)健康安全管理者代表或環(huán)境管理者代表匯報管理體系運行情況和審核發(fā)現(xiàn)以供管理評審。

4、要組建一支合格的職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核員隊伍

職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核要有一批具有一定專業(yè)技能、較好的文件素質(zhì)、較強的分析問題的能力，并經(jīng)過專門培訓(xùn)的內(nèi)部審核員，這是實施好職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核的基本條件。審核是客觀地獲取證據(jù)并予以評價，以判斷組織的職業(yè)健康安全管理體系是否符合所規(guī)定的職業(yè)健康安全管理體系審核準則的一個以文件支持的系統(tǒng)化驗證過程。因此對內(nèi)部審核員要有培訓(xùn)和考核，宜選派下列人員擔任審核員：

1)要熟悉職業(yè)健康安全管理體系標準的內(nèi)涵。

2)要掌握職業(yè)健康安全管理體系審核的方法和步驟。

3)要具備組織活動、產(chǎn)品或服務(wù)特點的專業(yè)技術(shù)和專業(yè)技能的知識，要熟悉生產(chǎn)工藝流程。

4)要掌握一定的職業(yè)健康安全知識，熟悉與本組織活動、產(chǎn)品或服務(wù)過程中產(chǎn)生事故的危險源，能識別出危險源及所帶來的風險。

5)要有一定的學歷要求，具備有一定的工作經(jīng)驗，能獨立的開展工作及文字寫作能力，審核員應(yīng)恪守“認真、勤勉、嫻熟、明斷”的職業(yè)誡律。

5、要制定適合組織活動、產(chǎn)品或服務(wù)特點的內(nèi)部審核程序

組織應(yīng)依據(jù)職業(yè)健康安全管理體系審核的要求編制內(nèi)部審核程序。

2．2職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核的準備

2．2．1界定內(nèi)部審核的審核范圍

實施審核必須首先界定其審核的范圍。所謂審核的范圍是指在規(guī)定的時間內(nèi)，對哪些職業(yè)健康安全管理體系的管理要素、產(chǎn)品，活動和場所進行審核。審核范圍的確定也是組織申請第三方審核，簽定審核合同的依據(jù)。

1、管理要素的審核，組織是依據(jù)職業(yè)健康安全管理體系標準中的管理要素的要求，結(jié)合組織活動、產(chǎn)品或服務(wù)的特點建立職業(yè)健康安全管理體系，并編制了職業(yè)健康安全管理體系文件。這套文件對組織來說就是實施職業(yè)健康安全管理工作的法規(guī)性文件,也是實施審核的依據(jù)。無論是第一方審核還是第三方審核，標準中所規(guī)定的管理要素都要進行審核，一個也不能少。但是針對第二方合同審核作準備而實施的內(nèi)部審核，則應(yīng)針對合同條款對管理要素的要求實施審核。目前組織實施的內(nèi)部審核基本上都是為實施第三方審核作準備，為改進組織的職業(yè)健康安全管理體系而實施的內(nèi)部審核。因此，內(nèi)部審核中應(yīng)覆蓋職業(yè)健康安全管理體系標準中全部管理要素，但組織有時為加強職業(yè)健康安全管理，采用嚴于標準條款的要求，即在職業(yè)健康安全管理體系標準的基礎(chǔ)上，又增加若干相關(guān)的管理要素，并準備進行第三方審核認證，則在內(nèi)部審核中也應(yīng)包括這些新增加的管理要素，除非在第三方審核時不包括這些新增加的管理要素。這時內(nèi)部審核范圍是否增加這些管理要素，由組織內(nèi)部自定。

2、產(chǎn)品的范圍

審核產(chǎn)品的范圍可以是變化的。一個以產(chǎn)品生產(chǎn)的組織，其產(chǎn)品的類型及所涉及的生產(chǎn)工藝流程差別很大，生產(chǎn)現(xiàn)場也可能分散在不同的場所。因此，只要產(chǎn)品生產(chǎn)的場所能界定，危險源所造成的風險能界定，審核范圍可以依據(jù)產(chǎn)品來確定。目前組織實施的內(nèi)部審核，較多的是為第三方審核認證作準備，因此，內(nèi)部審核是依據(jù)組織與審核力商定的產(chǎn)品范圍來確定組織的內(nèi)部審核范圍，一般情況下可以比第三方審核的審核范圍大，但不宜于比第三力審核所確定的產(chǎn)品范圍小。

3、場所的范圍

場所的范圍一般涉及到二個概念，一個是部門，一個是地區(qū)。凡是與審核的職業(yè)健康安全管理體系所覆蓋的產(chǎn)品和管理要素中的活動所涉及到的部門和地區(qū)均應(yīng)列在審核范圍之內(nèi)。任何一個產(chǎn)品的生產(chǎn),依據(jù)其生產(chǎn)工藝流程的特點有可能分散在不同的生產(chǎn)場地,即不同的場所,切忌為了有利于獲取第三方審核認證把生產(chǎn)工藝流程中具有危險源的生產(chǎn)過程排除在外，這是不允許的，這沒體現(xiàn)全過程控制。

另外場所的范圍還包含有這樣幾種情況：如一個組織可能在不同的場所使用的不同或相似的生產(chǎn)上藝流程生產(chǎn)同一類型的產(chǎn)品或某一組織包含有多個生產(chǎn)現(xiàn)場，分別生產(chǎn)相同或不同的產(chǎn)品，這種情況是屬于多現(xiàn)場。如何界定其場所的范圍，同樣是依據(jù)第三方審核認證時所界定的審核范圍而定。但組織可以依據(jù)其活動、產(chǎn)品或服務(wù)的特點采取分批實施第三方審核認證時，除對準備實施第三方審核認證的場地實施內(nèi)部審核，對其他多個場所是否界定為內(nèi)部審核范圍則依據(jù)組織自身的職業(yè)健康安全管理需求而定。可以實施內(nèi)部審核，也可以不實施內(nèi)部審核，但為了改善組織的職業(yè)健康安全管理，有條件時可以納入到內(nèi)部審核范圍內(nèi)，創(chuàng)造條件，為擴大組織第三方審核范圍作準備。

4、活動的范圍

活動的范圍是指凡是與安全生產(chǎn)有關(guān)，易產(chǎn)生安全事故及職業(yè)傷害的活動都應(yīng)當界定在審核范圍之內(nèi)。

2．2．2組成審核組

組成審核組的關(guān)鍵是確定審核組長、內(nèi)部審核組組成一般可由以下幾種情況來組成：

·由組織內(nèi)部聘用經(jīng)過專門培訓(xùn)，并符合審核員資格要求的員工作為內(nèi)部審核員。

·由咨詢機構(gòu)聘請熟悉職業(yè)健康安全管理體系標準要求并具有審核實際經(jīng)驗的人員(最好是國家注冊審核員)作為內(nèi)部審核員。