第六章  職業(yè)健康安全管理體系審核

第一節(jié)  職業(yè)健康安全管理體系審核

1．1職業(yè)健康安全管理體系審核的特點

當(dāng)前，針對組織管理體系的審核已經(jīng)發(fā)展成為有一套完整、成熟的國際通行作法。如在GB／T19021—ISOl0011標(biāo)準(zhǔn)中介紹了質(zhì)量管理體系的審核；GB／T24011—ISO14011標(biāo)準(zhǔn)中介紹了環(huán)境管理體系的審核。由于依據(jù)IS09001(9002，9003)標(biāo)準(zhǔn)建立的質(zhì)量保證與質(zhì)量管理體系及ISO14001標(biāo)準(zhǔn)建立的環(huán)境管理體系與依據(jù)職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)建立的職業(yè)健康安全管理體系，具有相同的管理原則，其管理體系的審核是有相同的特點和相似的審核程序。幾年來，質(zhì)最管理體系的第三方審核已發(fā)展成為具有高度專業(yè)化和職業(yè)化的活動，已建立有—套正規(guī)的審核程序和作法。環(huán)境管理體的第三方審核，雖然實施的時間尚短，但依據(jù)ISO14010環(huán)境審核指南通用原則、ISO14011環(huán)境審核指南審核程序環(huán)境管理體系審核及ISO14012環(huán)境審核指南環(huán)境審核員資格要求，也已建立了一套審核程序和方法，借鑒質(zhì)量管理體系審核及環(huán)境管理體系審核中的經(jīng)驗可以來制定我國職業(yè)健康安全管理體系審核的程序和作法。職業(yè)健康安全管理體系審核的特點歸納起來有以下幾點：

1、被審核的職業(yè)健康安全管理體系必須是正規(guī)的。

一個組織為加強職業(yè)健康安全管理工作，對其組織的活動、產(chǎn)品或服務(wù)的全過程實施有效控制，重要的是依據(jù)職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)，采用文件化的形式建立一套職業(yè)健康安全管理體系。通過職業(yè)健康安全管理體系文件來規(guī)范組織的安全生產(chǎn)管理行為。而職業(yè)健康安全管理體系審核的目的就是依據(jù)組織所選定的標(biāo)準(zhǔn)來定期的評價組織所建立的職業(yè)健康安全管理體系，是否符合標(biāo)準(zhǔn)條款的要求：是否認(rèn)真實施了職業(yè)健康安全管理體系；職業(yè)健康安全管理體系實施是否有效，是否規(guī)范了組織的安全生產(chǎn)管理行為，是否改善了組織的安全生產(chǎn)績效，是否實現(xiàn)了組織職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)要求。因此，職業(yè)健康安全管理體系審核必須建立以文件化支持的職業(yè)健康安全管理體系為基礎(chǔ)。

2、職業(yè)健康安全管理體系審核必須是系統(tǒng)化的驗證活動。

職業(yè)健康安生管理體系的審核活動是系統(tǒng)的，是依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的審核程序和方法實施，其中包括審核策劃和準(zhǔn)備，召開首次會議，現(xiàn)場審核取證，末次會議，編制審核報告，糾正措施跟蹤等，并制定審核程序?qū)嵤徍恕?/span>

3、職業(yè)健康安全管理體系審核必須是由經(jīng)過專門培訓(xùn)，獲取某種資格的人員進(jìn)行。

無論第一方審核、第二方審核或第三方審核只能由經(jīng)過培訓(xùn)，獲取某種資格，且與被審核單位無直接責(zé)任的人員進(jìn)行。其中第三方審核只能是由審核機構(gòu)派遣，并經(jīng)資格認(rèn)可的國家注冊審核員實施審核。

4、職業(yè)健康安全管理體系是一種抽樣驗證過程

職業(yè)健康安全管理體系審核工作，由于時間和人員的限制，要在較短的時間內(nèi)完成審核工作，一般較多的是采取抽樣的方法，包括抽取一定數(shù)量的體系文件、質(zhì)量記錄，詢問一定數(shù)量的人員，抽查若干臺生產(chǎn)設(shè)備及監(jiān)測與測量設(shè)備，查證若干生產(chǎn)現(xiàn)場等。

任何抽樣都會有風(fēng)險，為了減少抽樣風(fēng)險，在抽樣過程中應(yīng)采取隨機抽樣，不要隨意性；要保持客觀、公正；避免有傾向性。

1．2職業(yè)健康安全管理體系審核雙方的職責(zé)

職業(yè)健康安全管理體系在實施審核過程中按其相互關(guān)系分有

·委托方及受審核方

委托方是指提出審核要求的人或組織。委托方可以是受審核方或是授權(quán)審查的獨立機構(gòu)以及組織的母公司。而受核方則是指接受審核的組織，我國目前所開展的職業(yè)健康安全管理體系審核；其委托方多是受審核方自己。

·審核方

審核方一般是指由國家審核機構(gòu)認(rèn)可委員會批準(zhǔn)注冊并具有獨立法人資格的審核認(rèn)可機構(gòu)承擔(dān)。他們是依據(jù)職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)，按職業(yè)健康安全管理體系審核規(guī)定的審核程序?qū)M織實施審核。

雙方在審核活動中的職責(zé)：

1、委托方

委托方的責(zé)任和活動應(yīng)包括：

·決定是否需要進(jìn)行審核；

·與受審核方接觸以取得后者的充分合作，而后啟動審核；

·確定審核目的；

·選擇審核機構(gòu)，必要時對審核組的組成予以審批；

·提供開展審核所需的權(quán)限與資源；

·與審核組長商定審核范圍；

·認(rèn)可職業(yè)健康安全管理體系的審核準(zhǔn)則；

·批準(zhǔn)審核計劃；

·接受審核報告并決定其分發(fā)范圍。

2、受審核方

受審核方的責(zé)任和活動應(yīng)包括：

·必要時向員工傳達(dá)審核的目的與范圍；

·向?qū)徍私M提供所需的設(shè)施以保證審核的有效進(jìn)行；

·選派負(fù)責(zé)并勝任的人員配合審核組的工作，提供現(xiàn)場向?qū)?，并保證審核組了解衛(wèi)生、安全及其他有關(guān)要求：

·應(yīng)審核員的要求，為他們提供調(diào)查了解設(shè)施、員工、有關(guān)信息和記錄的便利；

·協(xié)助審核員實現(xiàn)審核目的；

·除非委托方特別禁止，可得到一份審核報告的副本。

3、審核方

審核方的責(zé)任和活動應(yīng)包括：

·與委托方或受審核方商定審核準(zhǔn)則和審核范圍；

獲取受審核方的職業(yè)健康安全管理體系文件及為實現(xiàn)審核目的所需要的背景材料，如受審核方的活動、產(chǎn)品或服務(wù)類型、規(guī)模，安全生產(chǎn)檢查報告等有關(guān)背景資料；·組建審核組，依據(jù)受審核方的具體情況及專業(yè)上的需要，在審核員的選用上，應(yīng)避免與受審核方有利益關(guān)系的人，最后與委托方或受審核方達(dá)成協(xié)議；

·督促審核組按規(guī)定要求制定審核計劃，實施審核；

·當(dāng)因某種原因?qū)徍四康臒o法實現(xiàn)時予以確認(rèn)，并向委托方或受審核方通報原因；

·在審核計劃規(guī)定的時間內(nèi)向委托方清晰明確地通報審核結(jié)論。

1．3職業(yè)健康安全管理體系審核的依據(jù)

職業(yè)健康安全管理體系審核將依據(jù)其不同的審核類型(第一方審核、第二方審核、第三方審核)及目的，其審核依據(jù)也不同，下面僅就第三方審核來討論。

職業(yè)健康安全管理體系審核的依據(jù)有以下三個內(nèi)容：

(1)職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范。該標(biāo)準(zhǔn)是組織建立職業(yè)健康安全管理體系的依據(jù)，同進(jìn)也是審核的依據(jù)，就是利用標(biāo)準(zhǔn)的要求來評價職業(yè)健康安全管理體系的符合性。

(2)國家職業(yè)健康安全法律、法規(guī)及其他要求。按標(biāo)準(zhǔn)要求企業(yè)在建立職業(yè)健康安全管理體系時應(yīng)對遵守職業(yè)安全衛(wèi)生法律、法規(guī)及其他要求的承諾，這也是實施職業(yè)健康安全管理體系的最基本的要求。

(3)組織編制的職業(yè)健康安全管理手冊、程序文件及其他相關(guān)的職業(yè)健康安全管理體系文件。職業(yè)健康安全管理體系文件是依據(jù)職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)編制的一套管理文件，對組織來說也是加強職業(yè)健康安全管理的管理制度，是具有法規(guī)性文件，必須嚴(yán)格執(zhí)行。

1．4職業(yè)健康安全管理體系審核的過程

職業(yè)健康安全管理體系審核無論是內(nèi)部審核(第一方審核)還是外部審核(第三方審核)，其審核過程大致可分為四個階段，其中具體實施上第一方審核和第三方審核稍有區(qū)別，第一方審核較第三力審核程序簡化，本節(jié)所介紹的是依據(jù)第三方審核程序作介紹。第一方審核將在本章后面幾節(jié)內(nèi)詳細(xì)討論。審核過程分以下幾個階段：

·審核提出階段

·審核準(zhǔn)備階段

·現(xiàn)場審核與審核報告階段

·糾正措施的跟蹤與證后監(jiān)督階段

1．4．1審核提出階段

審核的提出是依據(jù)不同的審核類型和目的而有較大的差異。

1、第一方審核多是組織為了加強職業(yè)健康安全管理，利用職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)己建立了組織自身的職業(yè)健康安全管理體系，并且按標(biāo)準(zhǔn)條款的要求定期的實施職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審以不斷改進(jìn)組織的安全生產(chǎn)績效，此外，組織為進(jìn)行第二方審核或第三方審核往往在進(jìn)行審核前先實施內(nèi)部管理體系的審核，發(fā)現(xiàn)問題，進(jìn)行整改。因此，不論出自何種目的，其內(nèi)部管理體系的審核一般已列入到組織的年度計劃，由主管部門及職業(yè)健康安全管理者代表按計劃實施。

2、第二方審核一般是為滿足供需雙方的合同需求，雙方依據(jù)雙方供需關(guān)系，共同商定合同條款或選用職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)全部或部份條款的要求，作為合同條款的基礎(chǔ)，由供方實施職業(yè)健康安全管理體系要求，需方則依據(jù)合同條款的要求。定期或不定期對供方的管理體系進(jìn)行審核。第二方審核一般是由需方提出共同商定審核時間和審核計劃。

3、第三方審核是為組織的職業(yè)健康安全管理體系獲取認(rèn)證注冊的審核，一般由委托方或受審核方向有資格的審核認(rèn)證機構(gòu)提出申請。這時雙方的職責(zé)：

1)委托方或受審核方申請

委托方或受審核方擬申請第三方審核認(rèn)證時，應(yīng)做好以下幾件工作。

·職業(yè)健康安全管理體系按標(biāo)準(zhǔn)要求己建立，文件已編制，并已由企業(yè)最高管理者頒布執(zhí)行，現(xiàn)場均為現(xiàn)行有效版本；

·職業(yè)健康安全管理體系已進(jìn)行了3—6個月以上的試運行，并對試運行中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行了改進(jìn)；

·完成了職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核，對體系試運行階段中所發(fā)現(xiàn)的不符合項實施了糾正措施，對體系的符合性及有效性進(jìn)行了評價；

·進(jìn)行了管理評審，全面評價了職業(yè)健康安全管理體系的適宜性、充分性和有效性。

2)評審及受理申請

審核方對委托方或受審核方的申請報告及其他相關(guān)文件進(jìn)行初步評審，確定是否受理申請，凡有下列幾種不符合情況之一，則不受理或暫不受理申請，并以書面的形式通知委托方或受審核方。

·受審核方的職業(yè)健康安全管理體系從最高管理者正式宣布運行之日起，必須全過程運行3—6月以上，并經(jīng)過內(nèi)部審核、管理評審確認(rèn)體系運行有效；

·職業(yè)健康安全管理體系建立以來，沒有發(fā)生較大的安全生產(chǎn)事故，沒有因安全問題受到行政或刑事處罰；

·受審核方條件尚不具備，或其他有關(guān)問題。

若經(jīng)初步評審后，決定承擔(dān)審核申請。

1．4．2審核準(zhǔn)備階段

·經(jīng)審核機構(gòu)初步評審確定受理申請后，即進(jìn)入審核準(zhǔn)備階段，這階段主要有以下活動：

(1)簽定認(rèn)證合同

在合同中應(yīng)明確審核目的，界定審核范圍，商定審核依據(jù)及雙方的責(zé)任和義務(wù)。

(2)委托方或受審核方向?qū)徍朔教峤宦殬I(yè)健康安全管理手冊及必要的相關(guān)文件。

(3)任命審核組長，組成審核組

1．4．3現(xiàn)場審核與審核報告階段

依據(jù)ISO／IEC導(dǎo)則62中條款的規(guī)定，一個認(rèn)證機構(gòu)在組織現(xiàn)場對其職業(yè)安全與衛(wèi)生管理體系進(jìn)行審核時，至少包括二個階段。除非在某種特定的情況下，可以對審核階段的劃分作某些調(diào)整。這兩個階段分別被稱作第一階段審核和第二階段審核。

1、第一階段審核

其審核活動包括：

1)文件審查

2)編制第一階段審核計劃

3)第一階段現(xiàn)場審核

4)編寫第一階段審核報告

2、第二階段審核

其審核活動包括：

1)制定第二階段審核計劃

2)第二階段現(xiàn)場審核

3、編寫審核報告

1．4．4糾正措施的跟蹤與證后監(jiān)督階段

本階段包括以下活動：

1、糾正措施的追蹤

對審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項，要求受審核方采取切實的糾正措施，審核組對糾正措施的實施情況進(jìn)行追蹤，并加以驗證。

2、批準(zhǔn)注冊

當(dāng)受審核方所有不符合項均己完成整改，認(rèn)證機構(gòu)據(jù)此可批準(zhǔn)注冊。

3、頒發(fā)證書

當(dāng)批準(zhǔn)注朋后，認(rèn)證機構(gòu)據(jù)此頒發(fā)職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證證書，并注明證書注冊編碼。

4、證后監(jiān)督審核

監(jiān)督審核是職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證機構(gòu)對已獲準(zhǔn)認(rèn)證的受審核方在證書有效期內(nèi)(一般為三年)應(yīng)定期實施監(jiān)督和復(fù)審以驗證其是否持續(xù)滿足認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的要求；對前一次審核發(fā)現(xiàn)的不符合項是否得到了有效地糾正；所確定的職業(yè)健康安全目標(biāo)及職業(yè)健康安全管理方案是否得到有效地實施；以及職業(yè)健康安全管理體系運行的結(jié)果是否有效等。

第一次監(jiān)督審核的時間間隔為半年，以后監(jiān)督審核的時間間隔一般不超過—年。