現(xiàn)在，ISO14001 新版國際標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)在去年9月份發(fā)布，但新的國標(biāo)還未發(fā)布。對于眾多初次申請認(rèn)證的組織來說，了解認(rèn)證的步驟及環(huán)節(jié)非常重要。

　　首先，你得選擇一家機(jī)構(gòu)，并提交申請。申請認(rèn)證的組織首先要綜合考慮各認(rèn)證機(jī)構(gòu)的性、信譽(yù)和費(fèi)用等方面的因素，尤其要核實(shí)機(jī)構(gòu)的認(rèn)證資質(zhì)及范圍，然后選擇合適的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，與其取得聯(lián)系，提出環(huán)境管理體系認(rèn)證申請。認(rèn)證機(jī)構(gòu)在接到申請方的正式申請書之后，將對申請方的申請文件進(jìn)行初步的審查，如果符合申請要求，與其簽訂管理體系審核/注冊合同，確定受理其申請。

　　其次，對申請組織進(jìn)行環(huán)境管理體系審核。在整個認(rèn)證過程中，這是非常關(guān)鍵的環(huán)節(jié)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)正式受理申請方的申請之后，迅速組成一個審核小組，并任命一個審核組長，審核組中至少有一名具有該審核范圍項目種類的審核人員或技術(shù)專家，協(xié)助審核組進(jìn)行審核工作。

　　審核工作大致分為3步：

　　1、文件審核對申請方提交的準(zhǔn)備文件進(jìn)行詳細(xì)的審查，通常說的文審，也是實(shí)施現(xiàn)場審核基礎(chǔ)工作。申請方需要編寫好其環(huán)境管理體系文件，在審核過程中，若發(fā)現(xiàn)申請方的EMS手冊不符合要求，則由其采取有效糾正措施直至符合要求。認(rèn)證機(jī)構(gòu)對這些文件進(jìn)行認(rèn)真審核之后，如果認(rèn)為合格，就準(zhǔn)備進(jìn)入現(xiàn)場審核階段。

　　2、現(xiàn)場審核在完成對申請方的文件審查和預(yù)審基礎(chǔ)上，審核組長要制定一個審核計劃，告知申請方并征求申請方的意見，申請方接到審核計劃之后，如果對審核計劃的某些條款或安排有不同意見，立即通知審核組長或認(rèn)證機(jī)構(gòu)，并在現(xiàn)場審核前解決好這些問題。解決好這些問題之后，審核組正式實(shí)施現(xiàn)場審核，主要目的就是通過對申請方進(jìn)行現(xiàn)場實(shí)地考察，驗證EMS手冊、程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書等一系列文件的實(shí)際執(zhí)行情況，從而來評價該環(huán)境管理體系運(yùn)行的有效性，判別申請方建立的環(huán)境管理體系和ISO14001標(biāo)準(zhǔn)是否相符合。在實(shí)施現(xiàn)場審核過程中，審核小組每天都要進(jìn)行內(nèi)部討論，由審核組長主持，全體審核員參加，對本次審核的結(jié)構(gòu)進(jìn)行全面的評定，確定現(xiàn)場審核中發(fā)現(xiàn)的哪些不符合情況需寫成不符合項報告及其嚴(yán)重程度。

　　3、跟蹤審核申請方。按照審核計劃與認(rèn)證機(jī)構(gòu)商定時間糾正發(fā)現(xiàn)的不符合項，糾正措施完成之后遞交認(rèn)證機(jī)構(gòu)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)收到材料后，組織原來的審核小組的成員對糾正措施的效果進(jìn)行跟蹤審核。如果審核結(jié)果表明被審核方報來的材料詳細(xì)確實(shí)，則可以進(jìn)入注冊階段的工作。

　　第三，報批并頒發(fā)證書。根據(jù)注冊材料上報清單的要求，審核組長對上報材料進(jìn)行整理并填寫注冊推薦表，該表上交認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行復(fù)審，如果合格，認(rèn)證機(jī)構(gòu)將編制并發(fā)放證書，將該申請方列入獲證目錄，申請方可以通過各種媒介來宣傳，并可以在產(chǎn)品上加貼注冊標(biāo)識。

　　后，監(jiān)督檢查及復(fù)審。換證在證書有效期限內(nèi)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)對獲證企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督檢查，以保證該環(huán)境管理體系符合ISO14001標(biāo)準(zhǔn)要求，并能夠切實(shí)、有效地運(yùn)行。證書有效期滿后，或者企業(yè)的認(rèn)證范圍、模式、機(jī)構(gòu)名稱等發(fā)生重大變化后，該認(rèn)證機(jī)構(gòu)受理企業(yè)的換證申請，以保證企業(yè)不斷改進(jìn)和完善其環(huán)境管理體系。

　　了解完審核的基本步驟，再來看看所需要準(zhǔn)備的材料。

　　一是證明強(qiáng)制性法律法規(guī)要求符合性的文件

　　1、 環(huán)評及批復(fù)

　　2、 排污監(jiān)測報告（要有資質(zhì)的）

　　3、 “三同時”驗收報告（必要時）

　　4、 排污許可證

　　5、 消防驗收報告

　　6、 危險廢棄物處理合同及轉(zhuǎn)移聯(lián)單（切不可省，主要是5聯(lián)單，平時的廢棄物處理也要有記錄，包括燈管、碳粉、廢油、廢紙、廢鐵等）

　　二是證明體系符合性的文件

　　7、 環(huán)境因素清單、重大環(huán)境因素清單

　　8、 目標(biāo)指標(biāo)管理方案

　　9、 目標(biāo)指標(biāo)管理方案監(jiān)控記錄

　　10、 適用環(huán)境法律法規(guī)及其他要求清單（法律法規(guī)清單要包含企業(yè)所有產(chǎn)品相關(guān)的法律法規(guī)，如果是電子企業(yè)注意歐盟ROHS和中國ROHS，還有就要把所以法律法規(guī)更新到新版本，如果當(dāng)?shù)赜邢嚓P(guān)規(guī)定，請收集。）

　　11、 體系監(jiān)控記錄（平時的5S或者7S檢查記錄）

　　12、 法律法規(guī)/其他要求符合性評估

　　13、 環(huán)境培訓(xùn)計劃（包括關(guān)鍵崗位的培訓(xùn)計劃）

　　14、 應(yīng)急設(shè)施檔案/清單

　　15、 應(yīng)急設(shè)施檢查記錄

　　16、 應(yīng)急演計劃/報告

　　17、 特種設(shè)備及其安全附件強(qiáng)制性檢驗報告（叉車、行車、電梯、空壓機(jī)、儲氣罐及壓力表/安全閥、架空索道、鍋爐及壓力表/安全閥、壓力管道、其他壓力容器等）

　　18、 特種設(shè)備使用許可證（叉車、電梯、行車、儲氣罐等）

　　19、 特種作業(yè)人員資格證書或其復(fù)印件

　　20、 內(nèi)審、管理評審相關(guān)記錄。

　　21、 測量設(shè)備的校驗

　　22、消防、安全生產(chǎn)、急救、反恐演等活動方案和記錄（照片）。

首先ISO14001作為環(huán)境管理體系認(rèn)證的一種，主要針對審核的是企業(yè)對環(huán)境管理方面的相關(guān)內(nèi)容首先是廠房建設(shè)期間的環(huán)保資料收集包括：建設(shè)項目環(huán)境影響報告書、環(huán)評批復(fù)還有建設(shè)項目三同時的驗收、消防部門的驗收等！

二、環(huán)境因素識別、評價與更新

1.環(huán)境因素識別不齊全，主要存在以下幾種情況：

未能充分按生產(chǎn)經(jīng)營過程的范圍來識別，比如：生產(chǎn)經(jīng)營范圍包括有銷售，但對銷售過程中的環(huán)境因素未識別；

未能按生產(chǎn)工藝流程的順序進(jìn)行識別，識別環(huán)境因素沒有順序，最易導(dǎo)致缺漏；

未考慮到過去發(fā)生過的、將來計劃的因素，如：公司擬擴(kuò)建新廠房，對于擴(kuò)建廠房過程中存在的環(huán)境因素未加以識別；

未充分考慮到產(chǎn)品的生命周期來識別，如：產(chǎn)品設(shè)計過程中材料的選用，產(chǎn)品報廢后的回收處置。

2.環(huán)境因素評價不合理，對重要環(huán)境因素的確定存在偏差。

3.環(huán)境因素未及時更新，如：

產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝發(fā)生了變化，但未對環(huán)境因素重新識別、更新；

產(chǎn)品的材料發(fā)生了變化，未及時對環(huán)境因素重新識別、更新；

國家、地方法律法規(guī)及其他要求發(fā)生了變化，未及時對環(huán)境因素重新識別、更新；

廠房遷移到新址，未及時地環(huán)境因素重新識別、更新。

三、重要環(huán)境因素的控制策劃

1.未能對所有的重要環(huán)境因素確定其控制方法/程序；

2.對重要環(huán)境因素的控制要求未能形成相應(yīng)規(guī)定，如程序文件、作業(yè)文件或其他方式。

四、法律法規(guī)及其他要求的識別、評審

1.法律法規(guī)及其他要求識別不充分，特別是地方法規(guī)、客戶的要求未識別到位；

2.對相關(guān)法律法規(guī)及其他要求未進(jìn)行適用性評審，未能識別到法律法規(guī)及其他要求中具體的適用條款；

3.未將法律法規(guī)及其他要求分發(fā)至相關(guān)部門、崗位人員；

4.未及時對法律法規(guī)及其他要求進(jìn)行更新，對已修訂、更新、作廢的法律法規(guī)及其他要求未能及時重新識別、收集、評審。

五、環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案

1.未能充分考慮到重要環(huán)境因素來制定環(huán)境目標(biāo)；

2.對已確定的環(huán)境目標(biāo)未規(guī)定其具體的指標(biāo)，部分指標(biāo)無法測量；

3.對所有的目標(biāo)、指標(biāo)未能予以制定對應(yīng)的管理方案，管理方案的職責(zé)不明確、起止日期不清楚、缺乏資金預(yù)算；

4.未能根據(jù)管理方案的實(shí)施情況及時進(jìn)行調(diào)整、修訂，如公司已遷址、執(zhí)行的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生了變化等情況下未對管理方案進(jìn)行修訂。

六、組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限、資源

1.對各崗位職責(zé)、權(quán)限中缺少環(huán)境管理方面的要求；

2.對關(guān)鍵崗位（如：化驗員、機(jī)修、清潔工、倉管員、作業(yè)員等）未規(guī)定其任職能力要求；

3.環(huán)保設(shè)施的投入不足，如生產(chǎn)污水每天產(chǎn)生120噸，但污水處理站每天的處理能力僅80噸。

七、能力、培訓(xùn)和意識（人力資源管理）

1.關(guān)鍵崗位人員的配備不足，或能力未能滿足要求，如污水處理站的作業(yè)員只會用Ph值試紙進(jìn)行酸堿度的測試，對其他指標(biāo)的化驗不具備能力；

2.全員環(huán)境意識培訓(xùn)不足，或有培訓(xùn)但缺乏培訓(xùn)后的考核、培訓(xùn)效果評價；

3.崗位人員對自己所在的崗位存在的重要環(huán)境因素不清楚，對重要環(huán)境因素的控制方法不熟悉。

八、信息交流

1.對重要環(huán)境因素需要的信息交流未予以規(guī)定；

2.未建立外部信息交流的渠道，如當(dāng)外部相關(guān)方（社區(qū)居民等）對公司有意見需要投訴時，沒有對外公開的投訴電話、信箱或其他方式；

3.對外部相關(guān)方的投訴、抱怨未形成記錄，未能及時進(jìn)行處理，處理后未及時對相關(guān)方進(jìn)行回復(fù)；

4.缺乏內(nèi)部相關(guān)方的信息交流，如內(nèi)部宣傳、講座、會議等。

九、文件控制

1.文件未有分發(fā)至具體的崗位，特別是關(guān)鍵崗位處； 

2.文件的適宜性未及時進(jìn)行評審、更新，如法律法規(guī)發(fā)生了變化，但未及時對相關(guān)文件進(jìn)行適宜性評審，未及時進(jìn)行必要的更新；

3.文件的形式不適宜，如MSDS資料為英文版，但現(xiàn)場操作人員對英文的識別能力不足。

十、運(yùn)行控制

1.運(yùn)行控制程序中未明確規(guī)定規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，如污水/噪聲/廢氣控制程序中未明確執(zhí)行的是國家或地方的何標(biāo)準(zhǔn)，何時段，何級別標(biāo)準(zhǔn)；

2.未能將運(yùn)行控制的要求通報至供方，如化學(xué)品供應(yīng)商、工程分包方等等；

3.現(xiàn)場環(huán)境運(yùn)行控制主要存在的缺失：

垃圾分類未明確規(guī)定，執(zhí)行不到位，存在可回收、不可回收或危險廢物混放的現(xiàn)象；

現(xiàn)場由于機(jī)械油的泄漏導(dǎo)致的污染未及時清理、糾正；

環(huán)保設(shè)施未能提供維護(hù)保養(yǎng)的證據(jù)；

環(huán)保設(shè)施的運(yùn)行不正常，如車間廢氣抽排系統(tǒng)未運(yùn)行，或有運(yùn)行，但排氣口處的凈化池?zé)o水；

化學(xué)品使用、儲存現(xiàn)場未配備MSDS資料；

產(chǎn)生粉塵、碎屑的崗位（如砂磨、鋸床、刨床、車床等工序）對粉塵、碎屑未進(jìn)行收集，到處飄灑，也未及時清理；

易燃易爆品與其他易燃物混放，危險品未設(shè)獨(dú)立空間存放；

污水處理站投藥記錄不全，未能掌握投藥的時間、劑量；

廢油、廢液以及其他危險廢物的交接、流轉(zhuǎn)無記錄，最終處理無危險廢物處理聯(lián)單（危險廢物的處理必須由有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行處理，處理時開具統(tǒng)一的處理聯(lián)單）。

十一、應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)

1.未能針對潛在的重要環(huán)境因素制定對應(yīng)的應(yīng)急計劃，通常包括消防應(yīng)急預(yù)案、化學(xué)品泄漏/爆炸應(yīng)急預(yù)案、環(huán)保設(shè)施失靈應(yīng)急預(yù)案、自然災(zāi)害應(yīng)急預(yù)案；

2.有制定應(yīng)急計劃/預(yù)案，但未展開相應(yīng)的培訓(xùn)、演練；

3.有進(jìn)行應(yīng)急演練，但對演練的效果、應(yīng)急程序進(jìn)行評價；

4.應(yīng)急預(yù)案執(zhí)行后或演練后，未對應(yīng)急程序進(jìn)行評審，未及時對應(yīng)急程序進(jìn)行修訂。 

十二、監(jiān)測和測量

1.對監(jiān)測和測量的策劃不足，未確定應(yīng)進(jìn)行監(jiān)測和測量的項目、采取的方法、監(jiān)測的頻率；

2.未對目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的執(zhí)行狀況進(jìn)行監(jiān)測和測量；

3.未能提供對日常運(yùn)行管理過程的監(jiān)控記錄；

4.未定期進(jìn)行噪聲、廢氣/粉塵、廢水的監(jiān)測，應(yīng)進(jìn)行至少一年一次的監(jiān)測，一般委托當(dāng)?shù)丨h(huán)境監(jiān)測站或其他有資質(zhì)的環(huán)境監(jiān)測機(jī)構(gòu)進(jìn)行；

5.自有監(jiān)測設(shè)備未定期進(jìn)行校準(zhǔn)或檢定，如噪聲測試儀、污水化驗設(shè)備等；

6.污水處理站未能提供對污水監(jiān)測、化驗的記錄，或有監(jiān)測但頻率不符合文件規(guī)定的要求。

十三、合規(guī)性評價

1.未形成“合規(guī)性評價控制程序”；

2.未能提供合規(guī)性評價的證據(jù)，至少一年一次； 

3.有對環(huán)境法律法規(guī)的執(zhí)行情況進(jìn)行合規(guī)性評價，但對其他要求方面未進(jìn)行合規(guī)性評價； 

4.合規(guī)性評價未能覆蓋所有適用的法律法規(guī)和其他要求。 

十四、不符合、糾正措施和預(yù)防措施

1.發(fā)生環(huán)境不符合情況時，未及時進(jìn)行處理（糾正）；

2.未識別采取糾正措施和預(yù)防措施的時機(jī)；

3.對不符合未進(jìn)行原因分析，糾正措施執(zhí)行不到位，未能達(dá)到再發(fā)防止的目的；

4.對潛在不符合未進(jìn)行原因分析，預(yù)防措施不適宜，未能達(dá)到防止發(fā)生的目的；

5.未對糾正措施和預(yù)防措施的實(shí)施效果進(jìn)行評價。

十五、內(nèi)部審核

1.未對年度內(nèi)部審核進(jìn)行策劃，如在文件中規(guī)定，或形成年度內(nèi)審計劃；

2.內(nèi)審計劃中所列審核內(nèi)容未能覆蓋所有的審核范圍；

3.內(nèi)審組成員的安排缺乏公正性，存在審核自己部門的情況；

4.內(nèi)審計劃中有明確要求審核內(nèi)容，但檢查表中存在缺漏條款的現(xiàn)象；

5.內(nèi)審不符合報告有形成，但原因分析不到位，糾正措施未能針對原因制定，缺乏針對性；

6.對內(nèi)審不符合所采取的糾正措施實(shí)施效果未進(jìn)行驗證、評價；

7.未形成內(nèi)審報告；

8.有內(nèi)審報告，但對體系運(yùn)行情況的評價僅體現(xiàn)了不符合、不足之處，對于實(shí)現(xiàn)的環(huán)境績效未進(jìn)行評價。

十六、記錄控制

1.記錄無法檢索，無清單，無目錄或其他檢索方式； 

2.記錄的保存期限未規(guī)定，未按保存期限的要求予以保存； 

3.記錄保管不當(dāng)，發(fā)生丟失、破損等現(xiàn)象。